Экваториальные принципы

Экваториальные принципы – исходные ориентиры, используемые в финансовой сфере для определения оценки социальных и экологических рисков в рамках проектного финансирования.

Принципы Экватора применяются к любому новому финансированию проектов, которые осуществляются в любой точке земного шара и в любой отрасли и общие проектные капитальные затраты по которым составляют не менее 10 млн. долл. США.

Проектное финансирование обычно применяется в отношении крупных, сложных и дорогостоящих объектов, которые могут включать, например, электростанции, химические заводы, шахты, транспортную, экологическую и телекоммуникационную инфраструктуры.

Проектное финансирование может осуществляться в форме финансирования строительства новых основных фондов или рефинансирования существующих основных фондов.

Проектное финансирование представляет собой метод финансирования, при котором кредитор в основном ориентируется на доходы, генерируемые отдельным проектом, как с точки зрения погашения кредита, так и с точки зрения обеспечения в связи с рисками.

Финансовые организации, принявшие Принципы Экватора (далее - «организации EPFI»), приняли указанные Принципы в целях обеспечения того, чтобы финансируемые проекты разрабатывались на принципах социальной ответственности и в соответствии с разумными практическими методами управления окружающей средой. Тем самым там, где это возможно, устраняются негативные последствия для экосистем и групп населения, которые затрагивает соответствующий проект, а в случаях, когда такие последствия устранены быть не могут, они уменьшаются, смягчаются и (или) компенсируются надлежащим образом.

Организации EPFI будут предоставлять кредиты только для тех проектов, которые соответствуют Принципам Экватора:

Принцип 1: Анализ и классификация

Когда предлагается финансировать тот или иной проект, организация EPFI осуществляет классификацию такого проекта, исходя из масштаба его потенциальных последствий и сопряженных с ним рисков в соответствии с экологическими и социальными критериями анализа, применяемыми Международной финансовой корпорацией (далее МФК).

Данная классификация выглядит следующим образом:

Категория А – Проекты с потенциально значительными неблагоприятными социальными или экологическими последствиями, которые носят разнообразный, необратимый или беспрецедентный характер.
Категория В – Проекты с потенциально ограниченными неблагоприятными социальными или экологическими последствиями, которые являются немногочисленными, обычно касаются только места нахождения объекта и могут быть устранены с помощью мер по их смягчению.
Категория С – Проекты с минимальными социальными или экологическими последствиями или не имеющие социальных и экологических воздействий.

Принцип 2: Социальная и экологическая оценка

Применительно к каждому проекту, отнесенному к категории А или категории В, заемщик проводит процедуру социальной и экологической оценки (далее Оценка).
В рамках Оценки также заемщик предлагает меры по смягчению последствий и управлению рисками, соответствующие и сообразные характеру и масштабу предлагаемого проекта.

Принцип 3: Применимые социальные и экологические стандарты

Для проектов, реализуемых в странах, которые не входят в Организацию экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), оценка проводится в соответствии с применимыми на тот момент Стандартами деятельности МФК и применимыми на тот момент Отраслевыми рекомендациями в отношении охраны окружающей среды, здоровья и безопасности ("Рекомендации EHS").

Успешное проведение процедуры Оценки (или эквивалентной процедуры) в соответствии с местным или национальным законодательством в странах - членах ОЭСР с высоким уровнем дохода считается приемлемой заменой выполнения требований Стандартов деятельности МФК, Рекомендаций EHS и иных требований, описанных при изложении Принципов 4, 5 и 6.

В рамках Оценки в обоих случаях оценивается соблюдение соответствующих законов и нормативных актов принимающей страны и разрешений, касающихся социальных и экологических вопросов.

По состоянию на 30 апреля 2006 г. применяется следующий перечень Стандартов деятельности МФК:

Социальная и экологическая оценка, и система управления.
Условия труда.
Предотвращение и устранение загрязнения окружающей среды.
Здоровье и безопасность населения.
Приобретение земельных участков и принудительное переселение.
Сохранение биологического разнообразия и сбалансированное управление природными ресурсами.
Коренное население.
Культурное наследие.

Принцип 4: План действий и Система управления

Применительно ко всем проектам, относящимся к категории А и категории В, заемщик подготавливает План действий (в области охраны окружающей среды, охраны труда, промышленной безопасности и социальной деятельности).
В Плане Действий приводится описание и определяется очередность действий, необходимых для принятия мер по смягчению последствий, корректирующих мер и мер контроля, которые требуются для управления последствиями и рисками, определенными в рамках Оценки.
Заемщики используют, поддерживают или создают Систему управления социальными и экологическими вопросами, чтобы осуществлять управление:

последствиями и рисками;
корректирующими мерами, необходимыми для соблюдения применимых социальных и экологических законов и нормативных актов принимающей страны и требований применимых Стандартов деятельности и Рекомендаций EHS.

Принцип 5: Консультации и раскрытие информации

Применительно ко всем проектам, относящимся к категории А, и некоторым проектам (в соответствующих случаях), относящимся к категории В, правительство, заемщик или независимый эксперт должны провести консультации с группами населения, которые затрагивает проект, в организованном и надлежащем с точки зрения культурных традиций порядке.

Затрагиваемые группы населения представляют собой группы местного населения в пределах зоны воздействия проекта, на которые, по всей вероятности, проект будет оказывать неблагоприятное воздействие. В тех случаях, когда такие консультации необходимо проводить в организованном порядке, организации EPFI могут потребовать подготовки Плана публичных консультаций и раскрытия информации.

Принцип 6: Механизм рассмотрения жалоб

Применительно ко всем проектам, относящимся к категории А, и некоторым проектам, относящимся к категории В, в целях обеспечения того, чтобы процесс консультаций, раскрытия информации и участия групп населения продолжался в течение всего срока строительства и эксплуатации проекта, заемщик внедряет (с учетом уровня рисков и неблагоприятных последствий проекта) механизм рассмотрения жалоб, который будет представлять собой элемент системы управления.

Принцип 7: Независимый анализ

Применительно ко всем проектам, относящимся к категории А, и некоторым проектам, относящимся к категории В, независимый эксперт по социальным или экологическим вопросам, не связанный непосредственно с заемщиком, анализирует документацию по Оценке, План действий и документацию, подготовленную в рамках процесса консультаций, с тем чтобы содействовать в проведении целевой проверки со стороны организации EPFI и оценить, соблюдаются ли Принципы Экватора.

Принцип 8: Обязательства

Применительно к проектам, относящимся к категориям А и В, заемщик принимает на себя в финансовой документации обязательства:

во всех существенных отношениях соблюдать все соответствующие социальные и экологические законы, нормативные акты и разрешения принимающей страны;
во всех существенных отношениях соблюдать План действий (там, где это применимо) в течение срока строительства и эксплуатации проекта;
вывести из эксплуатации мощности (в соответствующих случаях) в соответствии с согласованным планом вывода из эксплуатации;
представлять периодическую отчетность по форме, согласованной с Банками.

Отчетность:

регулярность представления такой отчетности должна соответствовать серьезности последствий или требованиям законодательства, но она должна представляться не реже одного раза в год;
такая отчетность должна быть подготовлена штатными или независимыми экспертами и должна:

- подтверждать соблюдение Плана действий (там, где это применимо);
- содержать заверения относительно соблюдения соответствующих социальных и экологических законов, нормативных актов и разрешений, принимаемых на местном уровне, уровне региона или уровне принимающей страны.

Принцип 9: Независимый мониторинг и отчетность

В целях обеспечения постоянного мониторинга и отчетности на протяжении всего срока действия кредита организации EPFI требуют (применительно ко всем проектам, относящимся к категории А, и некоторым проектам (в соответствующих случаях), относящимся к категории В) назначения независимого эксперта по экологическим и (или) социальным вопросам или требуют, чтобы заемщик привлек квалифицированных и опытных внешних экспертов к проверке его информации о мониторинге. Соответствующая информация будет предоставлена организациям EPFI.